鹏扬丰利一年持有期债券型证券投资基金（D 份额）基金产品资料概要（更新）
鹏扬丰利一年持有期债券型证券投资基金（D 份额）
基金产品资料概要（更新）
编制日期：2025 年 5 月 9 日
送出日期：2025 年 5 月 24 日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 鹏扬丰利一年持有债券 基金代码 013579
下属基金简称 鹏扬丰利一年持有债券 D 下属基金代码 020642
基金管理人 鹏扬基金管理有限公司 基金托管人 平安银行股份有限公司
基金合同生效日 2024-07-31 上市交易所及上市日 不适用
期
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 其他开放式 开放频率 每个开放日，但每笔基金份额
需至少持有满 365 天
开始担任本基金基金
基金经理 王经瑞 经理的日期
证券从业日期 2008-07-01
其他 1、《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或
者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；
连续 50 个工作日出现前述情形的，基金合同终止，不需召开基金份额持有人大会。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。2、本基金由鹏扬丰利一年定期开
放债券型证券投资基金于 2024 年 7 月 31 日转型而来。
二、 基金投资与净值表现
（一） 投资目标与投资策略
阅读本公司《鹏扬丰利一年持有期债券型证券投资基金招募说明书》第九部分了解详细情况。
投资目标 本基金在控制风险和保持资产流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括债券（包括国债、央行票据、金
融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债
券、政府支持债券、政府支持机构债券、可转债、可交换债、可分离交易可转债的纯债
部分及其他经中国证监会允许投资的债券）、衍生品（包括国债期货、信用衍生品）、货
币市场工具、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、资产
投资范围 支持证券、债券回购以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金不投资股票，但可持有因可转债转股所形成的股票，因上述原因持有的股票，本
基金将在其可交易之日起的 10 个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。每个交易日
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日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或者到期日在 1 年以
内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。如法律法规或监管机构变更投资比例限制，基金管理人在履行适当程序
后，可以调整上述投资比例。
本基金的投资策略包括：固定收益品种投资策略（包括债券品种轮换策略、时机选择策
主要投资策略 略、利率预期策略、信用债/资产支持证券投资策略、可转债/可交换债投资策略）、衍
生品投资策略（包括国债期货投资策略、信用衍生品投资策略）。
业绩比较基准 中债综合财富（总值）指数收益率
风险收益特征 本基金属于债券型基金，风险与收益高于货币市场基金，低于混合型基金与股票型基金。
（二） 投资组合资产配置图表
（三） 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图
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注：(1)本基金基金合同生效日为 2024 年 7 月 31 日。
(2)基金合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度折算。
(3)业绩表现截止日期为 2024 年 12 月 31 日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
以下费用在申购基金过程中收取：
份额（S）或金额（M）/持有期
费用类型 收费方式/费率 备注
限（N）
M＜1,000,000 0.90% 非养老金客户
M≥10,000,000 1,000 元/笔 非养老金客户
M＜1,000,000 0.09% 养老金客户
申购费（前收费） （通过直销柜台）
（通过直销柜台）
M≥10,000,000 1,000 元/笔 养老金客户
（通过直销柜台）
注：养老金客户是指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、可以投资基金的地方社会保障基
金、企业年金单一计划以及集合计划，企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、企业年金养老金产
品、职业年金计划、养老保障管理产品以及可以投资基金的其他养老金客户。如将来出现经可以投资基金
的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户等经过养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管
理人可将其纳入养老金客户范围。
（二） 基金运作相关费用
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以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方
管理费 0.30% 基金管理人、销售机构
托管费 0.08% 基金托管人
审计费用 28,000 会计师事务所
信息披露费 80,000 规定披露报刊
注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
额以基金定期报告披露为准。
中列支的其他费用按照国家有关规定和基金合同约定在基金财产中列支。费用类别详见本基金基金合同及
招募说明书或其更新。
（三） 基金运作综合费用测算
若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：
鹏扬丰利一年持有债券 D
基金运作综合费率（年化）
注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年 报
披露的相关数据为基准测算。
四、 风险揭示与重要提示
（一） 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基
金的《招募说明书》等销售文件。
本基金的风险主要包括：市场风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、基金管
理人职责终止风险、本基金特有风险和其他风险等。
本基金特有的风险：1、本基金对于每份基金份额设置持有期，持有期为 365 天。对于持有未满持有期
的基金份额赎回申请，基金管理人将不予确认。因而，基金份额持有人将面临持有期内不能赎回基金份额
而产生的流动性风险。2、本基金为债券型基金，投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，因投资固
定收益类资产而面临固定收益类资产市场的系统性风险和个券风险。3、本基金可投资国债期货，如果投资，
期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，相关行情微小的变动就可能
会使投资人权益遭受较大损失。期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按
规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。4、本基金为对冲信用风险可投资于信用衍生品，如果投资，
信用衍生品的投资可能面临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险等。流动性风险是指信用衍生品在交
易转让过程中，因无法找到交易对手或交易对手较少，导致难以将其以合理价格变现的风险；偿付风险是
在信用衍生品的存续期内，由于不可控制的市场及环境变化，创设机构可能出现经营情况不佳或创设机构
的现金流与预期出现一定的偏差，从而影响信用衍生品结算的风险；价格波动风险是由于创设机构或所受
保护债券主体的经营情况或利率环境出现变化，导致信用评级机构调整对创设机构或所保护债券的信用级
别，引起信用衍生品交易价格波动的风险。5、本基金可投资资产支持证券，如果投资，资产支持证券可能
面临信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等风险，由此可能增加本基
金净值的波动性。6、基金自动清盘风险。基金合同生效后，连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不
满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人将终止基金合同，并按照基金合同约定程序
进行清算，此事项不需要召开基金份额持有人大会进行表决。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机
制。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金
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份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
（二） 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表
明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销
售文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金合同生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其
他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞
后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基
金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。除非
仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。具体内容详见《基金合同》。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站 www.pyamc.com 或拨打客服电话 400-968-6688
六、 其他情况说明
无
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